- SEC在两起投诉中称，FTX及其前首席执行长班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)通过一家FTX子公司利用客户资金进行了两笔1亿美元的风险投资。
- o据披露，FTX Ventures向Mysten Labs和金融科技公司Dave投资了1亿美元。
- 这些交易引发了以下问题关于潜在的回扣或合作为FTX破产律师和个人客户提供转让事宜。
据美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)称，在瞬间从FTX消失的数十亿美元客户存款中，有2亿美元被用于投资于两家公司，指控创始人萨姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)“策划了一项欺骗股票投资者的计划”。
今年3月，这家加密货币公司通过其FTX Ventures部门向Dave投资了1亿美元，Dave是一家金融科技公司，两个月前通过一家特殊目的收购公司上市。当时，两家公司表示，他们将“共同努力扩大数字资产生态系统”。
SEC提到的另一笔交易似乎是9月份对Web3公司Mysten Labs的1亿美元投资。这轮融资总额为3亿美元，对Mysten的估值为20亿美元，Coinbase Ventures、币安实验室(Binance Labs)和安德森·霍洛维茨(Andreessen Horowitz)的加密货币基金也参与了这轮融资。
根据PitchBook的数据，虽然FTX Ventures已经完成了数十笔交易，但根据《金融时报》(Financial Times)公布的文件，只有对Mysten Labs和Dave的投资是仅有的两笔1亿美元的投资。《金融时报》对该公司52亿美元的投资进行了详细分析。在与戴夫合作的新闻发布会上，FTX Ventures被描述为一家规模为20亿美元的风险基金。
现年30岁的班克曼-弗里德被控在FTX于去年11月破产后大规模欺诈。今年早些时候，私人投资者对该公司的估值为320亿美元。指控的一个中心主题是班克曼-弗里德如何将FTX的资金转移到他的对冲基金Alameda Research，然后该基金将这些资金用于高风险交易和贷款。FTX Ventures据称是该计划的一部分。
迈斯滕和戴夫都与班克曼-弗里德帝国内部的任何涉嫌不当行为都没有关联。但这些投资似乎是FTX和班克曼-弗里德首次发现客户资金用于风险投资的例子。随着调查人员和FTX律师试图追溯FTX资金的流出，这些已确定的投资以及50亿美元风险投资池中的其他投资将受到严格审查。
美国证券交易委员会明确将这两笔1亿美元的投资与客户的资金联系起来，提出了它们可能会被收回的可能性。如果FTX破产受托人能够确定是客户的资金资助了班克曼-弗里德的投资，他们就可以追讨这些资金，作为收回客户资产的努力的一部分。
SEC发言人拒绝置评。
Dave首席执行官杰森·威尔克(Jason Wilk)告诉CNBC, FTX对Dave的投资已经计划在2026年连本带息偿还。FTX的1亿美元投资是通过可转换债券进行的，这是一种短期现金贷款，FTX可以在以后将其转换为股票。根据FTX公司最近提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件，这种转换从未实现，戴夫对FTX和任何后续公司负有1.016亿美元的责任，包括利息。
该公司在一份声明中表示:“向FTX发行的票据将于2026年3月到期偿还。”“票据中包含的任何条款都不会触发戴夫在到期日之前偿还的当前义务。”
Wilk补充说，“重要的是，我们不知道FTX或Alameda使用客户资产进行投资。”
班克曼-弗里德对Mysten实验室的投资是股权交易。由于Mysten是一家私人控股公司，美国破产法中没有明确规定如何追回这些资金。
Mysten拒绝置评。代表FTX的沙利文与克伦威尔律师事务所(Sullivan & Cromwell)的律师没有回应记者的置评请求。
美国证券交易委员会对班克曼-弗里德的两名副手卡罗琳·埃里森(Caroline Ellison)和加里·王(Gary Wang)提起诉讼，指出“FTX的附属投资工具FTX Ventures Ltd进行的两笔1亿美元投资，是由FTX客户资金转入阿拉米达的。”
不管用的是什么钱，FTX的投资都不合时宜。
Dave的股价自上市以来暴跌超过97%，反映了更广泛的一篮子SPACs的表现。今年7月，纳斯达克警告戴夫，如果股价没有改善，就有被摘牌的风险。该公司目前的股价为28美分，市值约为1亿美元。
Alameda Research曾于2021年8月在纳斯达克上市之前向Dave投资了1500万美元。Dave成立于2016年，作为一套银行产品的一部分，为客户提供未来收入的免费现金预支。马克·库班在2017年领投了300万美元的种子轮融资。
如果Dave的股价上涨超过每股10美元，使FTX能够盈利，这笔投资对FTX来说可能是有利可图的。
FTX对Mysten的投资正值加密货币市场崩盘之际。比特币和以太币今年下跌了一半以上，许多对冲基金和贷款机构破产。
Mysten首席执行官Evan Cheng当时表示，这些资金将用于“建立一个随需求增长并激励增长的区块链”。
埃里森和王的代表没有回应置评请求。班克曼-弗里德的一位代表拒绝置评。
28岁的埃里森和29岁的王上周在纽约对联邦指控认罪，他们涉嫌在班克曼-弗里德的指导下非法使用客户资金进行交易和风险投资。两家公司都在配合联邦政府对班克曼-弗里德银行和FTX倒闭的调查。
